关于对融资融券账户中的北交所证券集中度实行实时交易前端控制的通知

发布日期：2023-02-13

尊敬的投资者：

为了有效防范北交所证券的融资融券业务风险，充分保护投资者利益，我公司决定自2023年2月13日起，对融资融券账户中的北交所证券实施集中度控制。请投资者务必在交易之前了解北交所证券的具体控制措施。北交所证券前端控制标准如下：


一、北交所所有证券集中度控制标准

维保比例区间

180％以下

180％-10000％

10000％以上

持仓集中度

禁止交易

15％

无集中度限制

二、北交所单一证券集中度控制标准

维保比例区间

180％以下

180％-10000％

10000％以上

持仓集中度

禁止交易

5％

无集中度限制

注：

1、持仓集中度，是指所有证券或单一证券持仓市值与融资融券账户总资产的比值。表中列示的集中度数值为集中度上限数值，如北交所所有证券持仓集中度为15％，则表示持仓的北交所所有证券合计市值占融资融券账户总资产的比例上限为15％；如北交所单一证券持仓集中度为5%，则表示持仓的北交所单一证券市值占融资融券账户总资产的比例上限为5％。

2、北交所证券持仓集中度挂钩融资融券账户维持担保比例。如：融资融券账户的维持担保比例在180％（含）- 10000％（不含）区间时，如果北交所所有证券持仓集中度大于15％，则系统前端将采取控制措施。

3、系统前端控制措施包括：限制北交所证券的担保品买入、融资买入、担保品转入、担保品转出、资金转出、合约展期等。

4、客户进行北交所证券交易时,交易系统会同时校验“单一证券、所有证券”集中度。


特别提示：本通知仅为提示性文件，如有变更，请以我公司交易系统为准。

特此通知。

国都证券股份有限公司

2023年2月13日



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